Saturs
Iekšējās kontroles sistēmas izveidošanas mērķis un lietotāji
Nozares identificētie riski
Iekšējās kontroles sistēmā lietotie termini
Iekšējās kontroles sistēmas sastāvdaļas
Klienta identifikācijas un izpētes kārtība
Ar Klientu saistīto NILLTPF risku novērtēšanas kārtība
Klienta izpētes kārtība
Klienta izpēte nodibinot Darījuma attiecības
Klienta izpēte Darījuma attiecību laikā
Kārtība, kādā veicama klienta darījumu uzraudzība, aizdomīgu darījumu atklāšanas kārtība
Kārtība kā tiek paziņots FIDam par Aizdomīgiem darījumiem un kārtība, kādā likuma subjekts atturas no aizdomīga darījuma veikšanas
Kārtība kā tiek iesniegta FID sliekšņa deklarācija
Kārtība kā tiek paziņots FID par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā
Klienta identifikācijas un izpētes, kā arī Klienta veikto darījumu uzraudzības gaitā iegūto datu un dokumentu uzglabāšanas un iznīcināšanas kārtība
Likuma subjekta un atbildīgā darbinieka tiesības, pienākumi un atbildība, kā arī atbildīga darbinieka profesionālā kvalifikācija un atbilstības standarti, pildot IKS un NILLTPFNL prasības
Darbinieku apmācība
IKS izvērtēšana un uzlabošana
Sankciju režīma uzraudzības mehānisma iekļaušana iekšējās kontroles sistēmā
Sankciju riska novērtējums
Iespējamās problēmsituācijas un to risinājumi sankciju risku gadījumā
Ziņošana FID par starptautisko vai nacionālo sankciju pārkāpšanu vai pārkāpšanas mēģinājumu
Ziņošana FID par iespējamu izvairīšanos no sankciju režīma
Pielikumi:
1. Klienta (fiziskās personas) anketa.
2. Klienta (juridiskās personas) anketa.
3. Augsta riska valstis.
4. Citi pielikumi.Iegādes maksa:
Cena: EUR 260.00 + PVN (var vienoties par atlaidi).
EUR 120.00 + PVN/stunda – palīdzēsim pielāgot metodiku Jūsu uzņēmuma vajadzībām (pēc Jūsu pieprasījuma).
Lai iegādātos metodikas paraugu, lūdzam aizpildīt pieteikuma formu