Programmas saturs:
1. Ievads. Reglamentējošie normatīvie akti:
• Latvijas Republikas Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas likums.
• Ministru kabineta 2017.gada 14.novembra noteikumi Nr. 674 “Noteikumi par neparasta darījuma pazīmju sarakstu un kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par neparastiem vai aizdomīgiem darījumiem”.
• Likuma subjekti.
• Definīcijas, kas tiek izmantoti normatīvajos aktos.
• “Augsta riska” valsts vai teritorija.
• Starptautiskais standarts FATF (Financial Action Task Force).
• Starpatautiskais standarts FATF 40.
2. Likuma subjekta pienākumi:
• Iekšējās kontroles sistēmas izveidošana.
• Darījumu definīcijas un uzraudzība.
• Datu uzglabāšana.
• Atbildīgās personas iecelšana.
• Darbinieku apmācības.
3. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējā kontroles sistēmas izveide uzņēmumā.
Klienta iekšējā kontrole:
• kārtība, kādā identificē klientu (fiziskās un juridiskās personas identifikācija);
• kārtība, kādā novērtē ar klientu saistīto noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku;
• kārtība, kādā veic klienta izpēti;
• kārtība, kādā veic klienta padziļināto izpēti;
• kārtība, kādā identificē neparastu un aizdomīgu darījumu pazīmes;
• atbildīgā darbinieka tiesības, pienākumi, atbildība.
PIETEIKTIES!
Jautājumu gadījumā zvanīt pa tālruni +371 20231396 vai rakstīt uz pieteikums@eirovest.lv
